一、项目基本情况

2018年，国务院国资委公布《中央企业合规管理指引（试行）》，宣告了中央企业全面合规管理体系建设时代的到来，被称之为中国企业的“合规元年”。随着合规理念越来越深入人心，各企业对于合规管理体系建设的需求愈发迫切。委托人A公司为了迅速提升合规管理水平，选中安徽徽商律师事务所实施合规管理体系建设项目。

二、律师承办过程

（一）组建项目团队

合规管理体系建设是团队化工作的项目，必须由具备专业的法律知识背景和丰富项目经验的人员组成。确定接受委托后，安徽徽商律师事务所指派主任吴正林律师作为项目负责人，并针对合规管理重点领域的服务要求召集了所内相应专业的执业律师组成了项目团队。在项目团队内部，还设置了不同的工作小组，相互协作、科学分工，为项目的稳步推进提供保障。

（二）第一阶段：合规风险识别与评估阶段

合规管理体系建设的第一步，是对委托人现有的合规管理现状进行充分、深入的调查，准确的识别出其各项合规风险，对整体合规情况进行有效的评估，这样才能抓住后续的工作重点。项目团队为了更好的摸排情况，参与了委托人组织的合规推进会，在会上与委托人各部门管理人员进行了交流，对委托人的合规现状建立了初步认识。会后，项目团队确定了包括公司治理、合同管理、市场交易等十一个重点领域的责任部门，向其发放了材料清单和调查问卷，以查阅企业基础资料、现场访谈等方式进一步了解各重点领域是否存在合规风险。风险识别报告初稿形成后，项目团队成员多次与委托人沟通，经过三上三下，最终确定了《风险识别与评估报告》以及《重点领域合规风险清单》。在这个阶段，项目团队解决了“如何做好与企业的配合工作”这个问题，在思想上提升了委托人各部门对于合规管理工作重要性和内涵的认识，消除了他们对于追责问责的担忧，以及明确了委托人各部门自身在合规管理体系建设当中扮演的角色和需要完成的任务。

（三）第二阶段：合规管理体系建设阶段

在对于委托人合规风险全面认识的基础之上，即开始正式进入到合规管理体系建设阶段。项目团队首先对合规管理体系进行了分解，划分了合规组织体系、合规支持体系、风险防范体系、合规监控体系、合规应对体系五个子体系。其中，完整的合规组织体系是企业合规建设的基础和保障，为了保障合规管理工作顺利开展，项目团队帮助委托人自上而下建立了贯穿企业内部机构、人员、流程的管理组织架构。而合规支持体系则是指保证合规管理能够得到有效实施，项目团队在此项下帮助委托人建立了领导支持承诺制度、合规管理独立权限制度、合规文化建设制度、合规记录文件管理制度。风险防范体系则是指对合规风险的识别与报告，项目团队帮助委托人确定了报告主体、报告程序、报告职责以及奖惩措施。合规监控体系与内控具有紧密的联系，项目团队将合规建设与委托人的内控建设成果结合，推动了风险-内控-合规一体化进程。合规应对体系方面，项目团队主要是帮助委托人设计合规完善和持续改进制度、违规调查制度、违规问责制度。

（四）第三阶段：合规管理体系宣贯阶段

合规管理体系宣贯阶段主要是对合规管理体系建设工作的成果进行整理以及开展合规培训。项目团队帮助委托人编制了合规手册、各类专项指南，同时邀请到了委托人所在行业领域知名的专家学者来进行授课，项目负责人吴正林律师也开展了一次名为《新形势下企业合规建设》的合规培训。

三、项目价值所在

2022年10月1日，《中央企业合规管理办法》正式面世，成为了国有企业开展合规管理最重要的规范性依据，开启了合规新时代。可以预见的是，将来越来越多的企业将会开展合规管理体系建设工作，这是律师提供服务的一片新蓝海。而本次合规管理体系建设项目系安徽徽商律师事务所首次实施此类项目，实现了从法律服务到合规服务的提质升级，积累了宝贵的服务经验，锻炼了一批人才队伍，形成了一套示范成果文件。